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每經熱評|應強化證監部門與公安部門的聯合執法機制

每日經濟新聞 2020-01-09 21:59:29

每經特約評論員 熊錦秋

近日證監會新聞發言人表示,證監會會同公安機關查獲一起重大操縱市場案件;證監會根據稽查程序啟動執法協作機制,安排力量配合公安機關對有關線索進行深入排查,工作取得重要進展。筆者認為,證監部門與公安部門聯合執法,嚴厲打擊證券違法行為,讓投資者看到了證券市場嚴格執法的新氣象。

經查,湖南東能集團實控人與場外配資共謀,操縱迪貝電氣等8只股票。案件查辦中,公安機關在證監會執法力量配合下一舉將該團伙43名主要成員抓捕歸案,搗毀12個非法操盤窩點。該案是近年來證監會與公安機關合力查辦的一起操縱市場重大典型案件。

市場操縱是A股最大毒瘤,一些主體敢于前仆后繼以身試法實施操縱,一個主要原因就是此前對刑事責任追究或不到位。比如《刑法》對操縱市場“情節嚴重”或“特別嚴重”的,規定了相應的刑事責任。2019年兩高《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》對“情節嚴重”“情節特別嚴重”作出界定,比如實施操縱的證券交易成交額在1000萬元以上的,即為“情節嚴重”,可以說有相當部分股票操縱案都觸及了這條紅線,而追究刑事責任的似乎少見報道。

人們都說證券市場違法違規成本低,倘若《刑法》得不到落實,那么法律就成為無牙老虎,對違法行為就缺乏威懾力。追究證券市場違法主體的刑事責任,是提高違法成本、遏制證券違法行為的必然要求,也是防止股民遭受操縱者進一步侵害、推動A股市場逐漸健康成熟的必然要求。

要追究證券違法行為的刑事責任,關鍵是要優化證券行政與刑事執法協作機制,強化證券聯合執法。相比公安機關,證監部門更為了解證券市場的運行狀況,證監會可對證券違法行為實施精確定位,為公安部門提供專業方面的協助配合,分享違法相關情報信息,引導公安機關對違法行為實施精確打擊。

當然,基于A股現狀,證監部門與公安部門的聯合執法機制,或許更需從違法線索收集這個源頭,就開始強化聯合調查。證監部門要到違法主體所在地收集違法線索,缺乏強制手段,違法主體又怎會輕易配合、老老實實交出證據;比如此前深大通在被立案調查后暴力抗法,證監會稽查人員被抓傷,如果稽查執法人員的人身安全都得不到切實保護,又如何能發現和收集違法主體的違法信息。

應該說,行政部門執行職務遇到執法對象暴力抗法,這是一個較為普遍性問題,尤其是在收集違法線索的時候。為解決這個問題,目前地方城管系統在這方面探索力度比較大,比如有些地方要求公安部門建立保障城管綜合執法的工作機制,由公安機關明確專門的力量,配合城市管理綜合執法隊伍開展工作;有些地方的市公安局副局長兼任市城管執法局局長。

而在證券執法領域,早在2012年深圳證監局即在全國率先和深圳市公安局簽署了合作備忘錄,近年來,深圳市公安機關經偵、網安部門對深圳證監局的行政調查工作提供了強有力支持,在遇到調查對象為非監管對象或調查存在較大對抗可能的情況下,公安機關依法協助證監稽查部門開展案件調查。2018年雙方重新簽訂了合作備忘錄,開通了“警證通”專線,建立信息交換快速通道;深圳證監局還將探索和推動與公安機關“集中部署、同步研究、協作配合”等行刑銜接新模式、新機制。

筆者認為,上述做法值得在全國各地證監系統推廣,要強化與公安部門的聯合執法。地方省級公安部門應明確專門力量、配合各地證監局開展工作,對于證監部門的調查對象為非監管對象或調查可能遇到對抗的情形,只要證監部門提出請求,地方公安部門就應提供協助支持,開展案件聯合調查;要將“集中部署、同步研究、協作配合”機制上升為制度規定,通過強化行政調查與刑事偵查的有效銜接,盡快鎖定違法證據,嚴厲追究違法主體包括刑事責任等在內的法律責任,遏制當前市場操縱、內幕交易等違法行為。

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